在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为中国人去巴基斯坦安全吗p>

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)中国人去巴基斯坦安全吗（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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