金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(x无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性íng)股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性suǒ)涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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