近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(ch顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解éng)度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承(chéng)销房地(dì)产企业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行(xíng)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解(chí)交易等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规(顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解guī)模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机(jī)构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市(shì)场流(liú)动性、促(cù)进价(jià)格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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