金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案2000克是多少斤啊、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规(2000克是多少斤啊guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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