直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时rong>涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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