科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

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　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉rong>实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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