在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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