金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的(de)公告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng马斯克会加入中国国籍吗)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近马斯克会加入中国国籍吗日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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