2021年11月11日，证监(jiān)会对富途(tú)控股、老虎证券高管进(jìn)行了监管(guǎn)约谈，明确了监(jiān)管态度，要求(qiú)其依(yī)法规(guī)范面向(xiàng)境内投资者(zhě)的跨境证(zhèng)券业务。

　　2022年底，证(zhèng)监会发布表示推进(jìn)富途控股(gǔ)、老虎证券非法跨境展业整(zhěng)治(zhì)工作。

　　　近年来(lái)，富途(tú)控股有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited （简称“老虎证券”）未经(jīng)我会(huì)核准，面向境内投资(zī)者(zhě)开(kāi)展(zhǎn)跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规(guī)，其行为已构(gòu)成非(fēi)法(fǎ)经营证券业务。2021年10月15日，我(wǒ)会通过媒体(tǐ)发声表(biǎo)明(míng)监管(guǎn)态度，即此类境外证(zhèng)券(quàn)经营机构的跨境证券业务不符(fú)合《证(zhèng)券法》《证券公(gōng)司监(jiān)督管理条例》等法律法规规定，将(jiāng)依法对此类活动予以(yǐ)规范(fàn)。2021年11月11日，我会对(duì)富(fù)途控股、老(lǎo)虎(hǔ)证券高管进行了监管约谈(tán)，明确(què)了(le)我(wǒ)会(huì)监(jiān)管态度，要求(qiú)其依法(fǎ)规范面(miàn)向境(jìng)内(nèi)投资者(zhě)的(de)跨境证券业务。

　　　　按照“有效遏制(zhì)增量，有序化(huà)解存量”的思路，我(wǒ)会拟要求富途控股、老虎(hǔ)证券对上述违法(fǎ)违(wéi)规行为进行整(zhěng)改。一是依法(fǎ)取(qǔ)缔增量非法业务活动。禁止招(zhāo)揽(lǎn)境内(nèi)投(tóu)资(zī)者及发展境内新客户、开(kāi)立新(xīn)账户。二是妥善处理存(cún)量(liàng)业务。为维(wéi)护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境(jìng)外机构开展交易(yì)，但禁止境外机构接(jiē)受违(wéi)反我国外汇管理规定的增量(liàng)资(zī)金转入此(cǐ)类投资(zī)者账户。

　　我(wǒ)会将(jiāng)责成相关(guān)派出机(jī)构对富途(tú)控股(gǔ)、老虎证券(quàn)进行现(xiàn)场(chǎng)核查、督促(cù)整改，并视整改情况采取进一(yī)步监(jiān)管(guǎn)措施。

　　2023年(nián)2月15日(rì)，针(zhēn)对非法跨(kuà)境展业规范整改情况，证监会再次(cì)予以(yǐ)回应。

　　2月15日，针对近日市场对境外持(chí)牌机构(gòu)非法跨境展业规范整改(gǎi)情况较为关(guān)注的情况，证监会(huì)新(xīn)闻(wén)发(fā)言人(rén)表示，对(duì)非法跨境(jìng)展业的规(guī)范(fàn)整改工作，均按照(zhào)“有效遏制增量，有序(xù)化解存(cún)量”的原则开展，稳(wěn)步(bù)推进(jìn)规范整改工作，禁止未在境内持牌的境外机构违规招(zhāo)揽境内投资(zī)者，并不得为(wèi)其开立新账(zhàng)户；同时仍允(yǔn)许存量境内投资者继续通(tōng)过原境外机构开展交(jiāo)易，但存量投(tóu)资者向境外账户转(zhuǎn)入增量资金时应当严格遵(zūn)守(shǒu)我国外汇(huì)管理的有关规定。

　　证监会表(biǎo)示，据(jù)了解，绝大(dà)部分(fēn)涉(shè)及此类业(yè)务的证券公司正在积极落实相关整改要(yào)求，停止了违规(guī)新增开户(hù)。相关证券公司及其(qí)境外(wài)子公司能够全面准确理(lǐ)解监管要求(qiú)，依法合规有序做好整改，不会(huì)无故限制(zhì)存量客(kè)户交(jiāo)易。

　　未来(lái)，互(hù)联网中概股券商将走向何方(fāng)？

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