金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办林心如生肖，林心如生肖属什么《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种(z林心如生肖，林心如生肖属什么hǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制林心如生肖，林心如生肖属什么度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 林心如生肖，林心如生肖属什么