金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北(běi)向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民(mín)银行叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对(duì)双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不(bù)超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的(de)谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务(wù)规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两地市场法律法(fǎ)规(guī)、业(yè)务规则(zé)和实践操作的(de)差异，评估(gū)和(hé)控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进(jìn)一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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