直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解g alt="券商员工(gōng)抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感(gǎn)谢费(fèi)？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(s顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解ī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业(yè)顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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