近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢(guò)做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查(chá)处四平(píng)市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示(shì)，卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢做市(shì)商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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