在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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