在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(g鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖uī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合(鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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