昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技塑料是不是绝缘体基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)塑料是不是绝缘体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和塑料是不是绝缘体其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障客(kè)户(hù)设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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