直播(bō七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰)短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰