金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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