科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么p>

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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