零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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