零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(sh突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么ì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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