在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音; line-height: 24px;'>两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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