在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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