昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的(de)可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的(de)信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号)关服(fú)务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并(bì桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号ng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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