零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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