金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、tan1等于多少，tan1等于多少兀民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究(jitan1等于多少，tan1等于多少兀ū)违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投tan1等于多少，tan1等于多少兀资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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