在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人中国内战打了几年，中国内战打了几年时间的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒn中国内战打了几年，中国内战打了几年时间g)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可(k中国内战打了几年，中国内战打了几年时间ě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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