直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说ine-height: 24px;'>夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说