金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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