金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向(x反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗iàng)互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施(shī)互(hù)联互通参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申(shēn)请成为(wèi)场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心与人民(mín)银行认可的(de)境外(wài)电子交易(yì)平台互(hù)联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不(bù)超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地(dì)监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务(wù)规则(zé)，加强内(nèi反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗)部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务(wù)，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规(guī)则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资(zī)者(zhě)可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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