为(wèi)了让自己的限售(shòu)股(gǔ)解禁后能获(huò)得好的(de)回报，上市(shì)公司董事长雇人拉抬自家(jiā)的(de)股票价格，然后高位(wèi)出货(huò)。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)行政处罚决定书(shū)，引发市(shì)场关(guān)注。时为新美星董事长(zhǎng)何德(dé)平和(hé)其配偶黄(huáng)秀芳提供资金，委托蒋维对新美星(xīng)进行“市(shì)值管(guǎn)理”，维持、抬高公(gōng)司股价(jià)，以便后(hòu)续自己减持获(huò)利。蒋维跟毛(máo)明土(tǔ)、李传武合(hé)谋，控制35个(gè)证券账户，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易新美星，影响公司股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对此操纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披(pī)露违(wéi)法违规，给予警(jǐng)告，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬(tái)自(zì)家股票(piào)

　　多人合(hé)谋(móu)操纵股价

　　根(gēn)据证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书披(pī)露的(de)信息，新美星董事长、法定代表人、实际控制(zhì)人何德平和他(tā)的(de)妻子(zi)黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖文(wén)化传播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万(wàn)元，这些钱部分来自(zì)他(tā)们所掌控害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些的上海海(hǎi)得泽广投资管理中(zhōng)心（普(pǔ)通合(hé)伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目(mù)的是(shì)，委托(tuō)蒋维对(duì)“新美星”进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以便何(hé)德平(píng)所持“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后能(néng)够获得好(hǎo)的回报(bào)。

　　蒋维(wéi)在(zài)收到保(bǎo)证金后，即开始利(lì)用控制的证券账户并联合其他市场资(zī)金在二级市场买入并交易“新美星”，且(qiě)在后续操作中向黄秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据了(le)解，这(zhè)场(chǎng)操纵(zòng)股(gǔ)价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他(tā)经人介(jiè)绍认识并(bìng)联(lián)合毛明土、李传武共(gòng)同(tóng)操(cāo)纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传武控制(zhì)各自筹(chóu)得的证券账户、资金开始与蒋维共同交易(yì)“新美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维与(yǔ)毛(máo)明(míng)土联(lián)系，传递(dì)、沟通各自操(cāo)盘情况，以(yǐ)利于两方交易(yì)决策(cè)，更(gèng)好地共同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据监管披露的(de)信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简称账户组），交易(yì)“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新(xīn)美(měi)星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同(tóng)期创业(yè)板综指26.09个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百分点(diǎn)。账户组累(lèi)计买入(rù)4583.44万(wàn)股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测(cè)算(suàn)，在此期(qī)间，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武合谋(móu)，利用(yòng)资(zī)金优(yōu)势、持(chí)股优(yōu)势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影响股票交易(yì)价格，盈利4783.56万元。

　　<害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些img alt="惊呆了(le)！董事长(zhǎng)雇(gù)人拉(lā)抬股(gǔ)价、高(gāo)位出货，竟辩称是(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230528075705722.png">

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价(jià)、集中出货

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合(hé)毛(máo)明土、李传武(wǔ)，控(kòng)制35个证券账户(hù)（简称账户组(zǔ)），是怎么(me)拉高“新(xīn)美星(xīng)”股价，然后出货，违法获利(lì)的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新美星”，申买量占市(shì)场申买量(liàng)比例超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达到(dào)42.61％；申(shēn)卖(mài)量占市场申卖(mài)量比例超20％的(de)交易(yì)日有(yǒu)11天，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开(kāi)始(shǐ)超(chāo)过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年(nián)3月(yuè)29日持流(liú)通股达到峰值，占(zhàn)流通股本(běn)的(de)比例(lì)24.74％，持股占总股本(běn)的比例8.13％。账户组具(jù)备资金优势和持股优(yōu)势(shì)。

　　具体(tǐ)来说，第一阶(jiē)段，2018年9月(yuè)26日(rì)开始，账户组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成(chéng)交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显著增加(jiā)。在(zài)此(cǐ)期间，“新美星”股价累计(jì)上(shàng)涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二(èr)阶段(duàn)，2019年3月(yuè)1日至2019年4月(yuè)3日，账户组集中拉抬“新美(měi)星”，期(qī)末(mò)持股(gǔ)量较期初(chū)增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨幅(fú)较(jiào)大。

　　其中，账户(hù)组有两段典型的拉抬期(qī)间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖(mài)一价或市价申买3,729,100股，占账户(hù)组同期(qī)申(shēn)买量68.11％，对应成交股数(shù)（不(bù)含对(duì)倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场(chǎng)成交(jiāo)量22.78％；2019年3月(yuè)18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股，占账户(hù)组同(tóng)期申买(mǎi)量41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指21.32个百分点，偏离同(tóng)期行业指数22.28个(gè)百分(fēn)点(diǎn)。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户组(zǔ)集中卖(mài)出“新(xīn)美星”。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板(bǎn)综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同期行业(yè)指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期(qī)间(jiān)，涉案账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并反向卖出获利(lì)的(de)行为。经测(cè)算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈(yíng)利(lì)4783.56万(wàn)元(yuán害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些)。

　　辩(biàn)称是委托理财、而非(fēi)操纵股价

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚(fá)没(méi)近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平、黄(huáng)秀芳及(jí)其代理(lǐ)人提出多点申(shēn)诉意见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托(tuō)，联合(hé)他(tā)人操(cāo)纵股价，一是“市(shì)值管理”不等(děng)同(tóng)于(yú)“操纵证券市场(chǎng)”；二是(shì)黄秀芳(fāng)与蒋维(wéi)系委托理财关(guān)系，而非操纵股价；三是(shì)蒋(jiǎng)维没(méi)有将其与毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武等人讨论交易新美星的情况告知(zhī)黄秀芳(fāng)或何德平，涉(shè)案股东名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维(wéi)没有(yǒu)与毛(máo)明土、李传武就各自账户交易(yì)新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组(zǔ)利益与何德平、黄秀芳利益并不一致，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维(wéi)获(huò)得黄秀(xiù)芳(fāng)资金后(hòu)部分用于偿(cháng)还债务(wù)，部(bù)分用于(yú)非(fēi)法活动(dòng)，属于欺诈或(huò)诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应(yīng)对毛明土账户组、李传武账(zhàng)户组交易行为承担(dān)责任(rèn)。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项不知(zhī)情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立(lì)法律主体，即(jí)便夫(fū)妻或一致行动人中一方存在不(bù)当(dāng)行(xíng)为(wèi)，不应推定或认定另一方承(chéng)担责任。

　　另(lìng)外，蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武，及他们(men)的代理(lǐ)人也就是否合(hé)谋、部分(fēn)账户(hù)的(de)控(kòng)制关系、委托理财关系等提出(chū)了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会(huì)回应(yīng)，经复核，对(duì)当(dāng)事人及其代(dài)理(lǐ)人的主要(yào)陈述意见不予采纳。

　　证监会表示(shì)，本案为多个主体参(cān)与、多个(gè)环节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔(xián)接、合作(zuò)，共同(tóng)完成的操纵行为。在案证据可(kě)以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供资金(jīn)作(zuò)为保证(zhèng)金，委托其(qí)通过二级市场交易(yì)影响新美星股价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈交易情(qíng)况；何德(dé)平知悉并参与(yǔ)了(le)本案行为；上述行为的实质是(shì)操纵股(gǔ)价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在(zài)案证(zhèng)据(jù)可以证明，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共同影(yǐng)响(xiǎng)“新美星”股(gǔ)价的(de)意图和目标(biāo)，共同商(shāng)议、谋划操盘(pán)、拉(lā)抬股价，并且采取了联合影(yǐng)响股(gǔ)价的行动，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控(kòng)制的账(zhàng)户交(jiāo)易“新(xīn)美(měi)星(xīng)”客观上为后(hòu)续的合谋操(cāo)纵起到(dào)一定程度锁仓的(de)作用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛明土知道(dào)蒋(jiǎng)维(wéi)和上市公司的(de)合作，知道(dào)蒋维已经(jīng)有一定底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛(máo)明土和李传武的违(wéi)法期间(jiān)与蒋(jiǎng)维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基础(chǔ)上(shàng)，在认定及处罚时(shí)将合谋各方视为一(yī)个整体，不区别对待(dài)各方(fāng)账户(hù)组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武上(shàng)述行(xíng)为(wèi)违反(fǎn)了2005年《证券法》第七(qī)十七条第一项(xiàng)规(guī)定，构成2005年《证券法》第二百零三(sān)条所(suǒ)述的操(cāo)纵证券市场(chǎng)行(xíng)为。

　　根(gēn)据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就操纵证券市场行(xíng)为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元(yuán)，对(duì)毛(máo)明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信(xìn)息披露违(wéi)法

　　被予以警(jǐng)告并罚(fá)款

　　另外，关于何(hé)德平信息披(pī)露违法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披露，在(zài)新美星2016年4月上市前，海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万(wàn)股股份，占新(xīn)美星上市(shì)时总(zǒng)股本的(de)1％。上(shàng)市(shì)后，该部分股票(piào)继续由海得泽广(guǎng)代持(chí)，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完(wán)毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出：第一(yī)，海得泽(zé)广与何德平、黄秀(xiù)芳二人不存在(zài)代持，涉案股份系海得泽广为(wèi)兰(lán)某代持，股份减持决策由(yóu)海得(dé)泽广(guǎng)和兰某作出(chū)，海得泽(zé)广(guǎng)将减持所得(dé)汇入黄秀芳指定账户(hù)的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅(jǐn)为1％，不具(jù)有(yǒu)重大性，不(bù)对投(tóu)资者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认(rèn)定代持(chí)成立，何德平对借款、还款等事项，不参与(yǔ)、不知情(qíng)，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得(dé)泽(zé)广交(jiāo)易(yì)流水(shuǐ)、资金流(liú)水及相关银行账户流(liú)水，结(jié)合何德平、黄秀芳的(de)配偶关系(xì)，代持资金(jīn)和减持(chí)所得系家庭共同财产，可以认定海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提相关理(lǐ)由不具有事实和法律依据，不(bù)予采纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作为上(shàng)市公司实际控制人，未如(rú)实告知上市公司(sī)上述持(chí)股情况，导致新(xīn)美星在(zài)相(xiāng)关公告中均未披露(lù)相(xiāng)关情况(kuàng)，导致新美(měi)星(xīng)违反2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第六(liù)十三条(tiáo)规定(dìng)，何德(dé)平的行为构(gòu)成(chéng)2005年《证券法》第一(yī)百(bǎi)九十三条第三款(kuǎn)规(guī)定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会(huì)决(jué)定：就信息(xī)披露违法行为，对何(hé)德(dé)平给(gěi)予警告，并处(chù)以40万元罚款。

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