直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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