金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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