近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查(chá)的(de)大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在581的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及债券(quàn)业务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分(fēn)中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工(gōng)具未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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