零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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