昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)的(de)尽职调查和业务(wù)审(shěn)批(pī)机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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