近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易(yì)合理性，作为文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易(yì)笔数和(hé)金额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自(zì)律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句具未按(àn)照发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句