金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好