直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名g alt="券(quàn)商员(yuán)工(gōng)抖(dǒu)音当(dāng)“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司(金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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