金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关(guān)控(kò兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口ng)股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口)上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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