直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

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　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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