科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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