金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”宝马和特斯拉哪个档次高严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格宝马和特斯拉哪个档次高投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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