直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

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　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投2000克是多少斤啊资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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