金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县)责相统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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