零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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