昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能(néng)力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信息系统、客户与经营(萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市yíng)机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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