科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yèsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xiàsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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