金融界5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北(běi)向互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算所股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需同时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电(diàn)子交易(yì)平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么会员应当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则(zé)，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规(guī)、业(yè)务规则和(hé)实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一(yī)步做(zuò)好准备(bèi)工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做(zuò)准备。

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