科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(j5k是多少钱 5k是什么意思iǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及5k是多少钱 5k是什么意思实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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